Роль финансовых регуляторов является одной из ключевых в торговле на финансовых рынках. Особенно важным это является для фьючерсного рынка, который без контроля регуляторов быстро окажется заполоненным мошенниками. Рассказываем про самый большой финансовый регулятор на рынке фьючерсов – Национальную фьючерсную ассоциацию.
Национальная фьючерсная ассоциация (National Futures Association) или NFA – организация, которая является одним из самых больших и влиятельных финансовых регуляторов рынка, обеспечивающего целостность рынка фьючерсов в США.
Деятельность NFA
Национальная фьючерсная ассоциация была учреждена в 1976 году в США, но регулятором стала лишь 6 лет спустя. Изначально NFA создавалась как инструмент защиты прав торгующих на рынке фьючерсов и предотвращения появления на нем мошенников.
На сегодняшний день основными функциями NFA являются:
Борьба с мошенниками и нарушителями правил на рынке фьючерсов.
Нормативная защита и поддержка инвесторов рынка фьючерсов.
Разработка и внедрение правил торговли на рынке фьючерсов, создание законодательной базы для него.
Поддержка работоспособности рынка фьючерсов.
Рассмотрение возникших споров между участниками рынка до привлечения судебных исполнителей.
Будучи крупным и влиятельным регулятором, NFA обладает серьезной репутацией. Поэтому получить ее лицензию является стремлением множества брокерских фирм. Ведь с лицензией компания получает и внушительный статус серьезной и надежной брокерской компании, которой можно доверять и с которой можно смело вести дела.
На данный момент в NFA зарегистрировано более 55 тысяч ассоциированных членов и 4200 компаний. NFA внедряет и поддерживает строгую деловую этику, необходимость следования правилам, а также гарантированно высокую надежность для всех своих участников. Соответственно, получив лицензию NFA, компания обязуется соблюдать все вышеописанные нормы и правила в сетевой торговле.
Дополнительными гарантиями надежности для брокеров является и то, что NFA тесно сотрудничает с крупными государственными структурами США (включая FBI), а также напрямую подчиняется CFTC.
Для противоборства с нарушителями у Национальной фьючерсной ассоциации есть ряд действий:
Максимально полный анализ компании, которая хочет получить лицензию NFA и стать брокером. Анализируются все финансовые источники компании, включая финансы ее учредителей, результаты аудита, историю возникновения и т.д.
Вся реклама компании находится под тщательным мониторингом с целью выявления нарушений или несоответствий уставу правил.
При выявлении каких-либо нарушений, права компании сразу же ограничиваются и специалисты NFA приступают к расследованию.
В зависимости от результатов расследования, на компанию может быть наложен серьезный штраф или даже отозвана лицензия и приостановлена деятельность.
Получение лицензии NFA также не является простой задачей. В первую очередь, компании необходимо неукоснительно следовать правилам и требованиям, которые выдвигает NFA.
Компании, желающей стать брокером, необходимо иметь офис и персонал, высшее руководство и хотя бы часть сотрудников обязана иметь значительный торговый опыт и сертификаты бирж США. Обязательно наличие необходимой компьютерной техники и доступа в Интернет. Важным условием является полная прозрачность уставного капитала, его источника и финансового состояния учредителя компании.
NFA берет под свой контроль буквально всю работу брокера, включая рекламные кампании, соблюдение персоналом рабочей этики и рабочих нормативов. Могут быть даже осуществлены проверки профпригодности сотрудников компании.
Если в NFA поступает жалоба на компанию, производится детальная проверка. Комиссия может наложить штраф или вовсе лишить лицензии компанию.
С 2001 года NFA стала выдавать лицензии интернет-брокерам, усилив развитие торговли фьючерсами в сети. В 2008 году был распространен запрет брокерам на локирование позиций.
Структура NFA
Национальная фьючерсная биржа состоит из двух частей:
Совет директоров
Всего в Совет входят 28 директоров, включая:
4 директора – представители четырех крупных фьючерсных бирж США
2 директора – представители прайм-брокеров
8 директоров – представители крупных посреднических брокеров США
4 директора – представители крупнейших товарных фондов
10 директоров – представители крупнейших финансовых фирм США
2 директора – представители самых больших товарных площадок в США
Исполнительный комитет
В Исполнительный комитет входят 11 директоров Совета и 12 крупнейших членов NFA.
Совет директоров избирается ежегодно членами NFA.
Важно отметить, что базовой основой, позволяющей NFA работать и значительно влиять на фьючерсный рынок США, является законодательная база Соединенных Штатов, по которой ни одна финансовая компания не может работать на территории США, не получив лицензию NFA.
Если вам удобнее следить за аналитикой в соцсетях, подписывайтесь на наши страницы!
Внимание!
Нажав на кнопку "Продолжить", Вы перейдете на сайт компании FIBO Group Holdings Limited, зарегистрированной на Кипре и регулируемой CySEC. Вы можете ознакомиться с условиями клиентского соглашения, перейдя по ссылке. Нажмите "Отмена", чтобы остаться на текущей странице.