Fibo Group
  • Русский
    • English
    • Deutsch
    • Italiano
    • Español
    • Português
    • Polski
    • Українська
    • فارسی
    • Bahasa Indonesia
    • 中文
    • العربيّة
    • Tiếng Việt
    • ภาษาไทย
    • Melayu
    • Türkçe
  • Синхронизируемое время

    Если синхронизированное время не соответствует времени вашего компьютера, настройте параметры летнего времени и часового пояса, и все временные отметки на сайте будут переведены в ваше местное время.

+44 (845) 09-50-118
+44 (845) 09-50-118
  • Открыть счет
  • Личный кабинет
  • Трейдинг
    Торговые платформы
    • MetaTrader 4
    • MetaTrader 5
    • cTrader
    • WebTerminal MT4
    • WebTerminal MT5
    • cTrader Copy
    • FIBO Forex Drive
    Инструменты
    • Forex
    • Спот металлы
    • Криптовалюты
    • Контракты на разницу (CFD)
    • US Stocks
    • Расчет величины пункта
    Типы счетов
    • MT4 NDD
    • MT4 Cent
    • MT4 NDD No Commission
    • MT4 Fixed
    • MT5 NDD
    • cTrader NDD
    • cTrader Zero Spread
    • Исламский счет
    Услуги
    • Открытие счета
    • Способы пополнения и вывода средств
    • Акции
    • Глоссарий
    • FAQ
    • Cashback
  • Инвестиции
    Управляемые счета (ПАММ)
    • Как это работает
    • Инвесторам и управляющим
    • Стать ПАММ-агентом
    • Рейтинг
    • FAQ
    Сигналы Metatrader 4/5
    • Рейтинг сигналов
    • FAQ
  • Партнерам
    • Партнерские программы (IB)
    • ПАММ агент
    • Торговые информеры
    • FAQ
  • Аналитика
    Аналитика
    • Анализ рынка
    • Прогнозы валютных пар
    • Экономический календарь
    • Часы рыночной торговли
    • Учетные ставки ЦБ
    • Финансовые инструменты
    • Акции
    • Архив котировок
    • Видеокурcы
    • Форекс для начинающих
  • О компании
    • Офисы
    • Лицензии
    • Награды
    • Новости
    • Уведомления
    • Почему мы
    • Документы
  • Открыть счет
  • Личный кабинет
  • Заказать звонок
  • Fibo Group /
  • Трейдинг /
  • Услуги /
  • Глоссарий /

Глоссарий

  • Fibo Group /
  • Трейдинг /
  • Услуги /
  • Глоссарий /
Назад

Что такое Комиссия по ценным бумагам и биржам?

SEC (Securities and Exchange Commission)

Broker

На рынке финансов и, особенно, на рынке ценных бумаг, всегда стоял остро вопрос регулирования и соблюдения законов и прав участников рынка. Ведь там можно встретить множество мошенников и недобросовестных брокеров. Для помощи в возникающих вопросах с участием намеренных нарушений правил и законов, были созданы специальные финансовые регуляторы, помогающие обеспечить безопасность для средств, как брокеров, так и трейдеров. Одним из наиболее популярных регуляторов является Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC). Рассказываем про этого регулятора и сферы его деятельности.

Содержание
  • Определение SEC
  • Как работает SEC
  • Структура SEC
  • Правонарушения, которые расследует SEC

Определение SEC

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) – главная регулирующая компания на американском рынке ценных бумаг, осуществляет мониторинг работы фондовых бирж.

 

Как работает SEC

Комиссия по ценным бумагам и биржам появилась в 1934 году, спустя год после принятия в США Закона о ценных бумагах. В то время, эти меры были приняты для поддержки американской экономики, сильно пострадавшей от Великой депрессии. В наше время основная цель SEC: установка правил регистрации ценных бумаг и отслеживание за их исполнением, защита прав инвесторов и их поддержка. Так как брокеры довольно часто предоставляют трейдерам возможность торговать ценными бумагами, необходимость присутствия такого регулятора как SEC, сложно переоценить.

 

Основные задачи SEC:

 

  • Поддержка регулируемых и эффективных рынков.

  • Контроль над соблюдением федеральных законов, имеющих отношение к рыночной сфере.

  • Защита прав инвесторов, в том числе от мошенников.

  • Мониторинг происходящего на рынке ценных бумаг и создание правовой базы регистрации там.

  • Помощь в развитии рынка финансов.

  • Контроль над доступностью информации, предоставляемой компаниями своим инвесторам.

  • Мониторинг за операциями корпоративных поглощений, происходящими в США.

  • Наблюдение за деятельностью частных регуляторов и соблюдение ими правовых норм, бухгалтерского аудита.

 

Сама по себе, SEC является одним из агентств Федерального правительства США. Так как рынок финансов США является ведущим экономическим рынком мира, имеющим влияние на международном уровне, то и крупнейшие его регуляторы являются объектом внимания трейдеров всего мира. SEC, при этом, является одним из четырех самых крупных регуляторов финансового рынка США.

Как регулятор, SEC обладает очень широкой сферой влияния в экономической сфере, обладает независимой судебной системой, благодаря которой участвует в самых сложных юридических спорах на рынке. Те инструменты и методы, которые используются SEC для разрешения споров и конфликтных ситуаций, являются своего рода эталоном и примером для международных регуляторов.

 

Под контроль SEC попадают:

 

  • 1. Участники финансовых рынков. Это значительная группа, в которую входят:

 

  • Товарные и фондовые биржи – NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE и многие другие.

  • Все внебиржевые рынки - OTC Bulletin Board OTC, Markets Group и так далее.

  • Все фонды хеджирования.

  • Финансовые холдинги по управлению активами, включая самые крупные, в том числе JPMorgan Chase.

  • Эмитенты, выпускающие ценные бумаги всех видов, как на биржевые рынки, так и на внебиржевые.

  • Инвестиционные банки, включая крупнейшие.

  • ETF-фонды, включая таких гигантов как iShares и SSGA.

  • Брокеры и маркет-мейкеры.

 

 

  • 2. Все виды ценных бумаг и финансовых инструментов. К этому относятся акции, векселя, фьючерсы, опционы, варранты, чеки, свопы, депозиты, сертификаты и т.д.

 

  • 3. Все типы инвесторов, имеющих 5% акций какого-либо предприятия. При покупке именно такого объема активов, инвестор обязан быть зарегистрирован в базе данных SEC.

 

  • 4. Все трейдеры, ведущие торговлю на территории или торговой площадке США.

 

Говоря проще, практически все, что инвестируется или имеет дело с ценными бумагами, так или иначе, попадает под контроль SEC. Для сбора заявок SEC использует специальную систему по сбору данных EDGAR, которая работает онлайн и в которую любой может подать жалобу, например, на недобросовестного эмитента или брокера.

Структура SEC

Сама по себе, SEC организована достаточно просто и эффективно:

 

  • Отдел корпоративных финансов – занимается мониторингом отчетности эмитентов всех видов.

  • Отдел управления инвестициями – занимается регулированием, как инвестиционными фондами, так и инвестиционными консультантами.

  • Отдел рыночной торговли – занимается контролем участников свободной торговли и саморегулируемых рыночных корпораций.

  • Юридический отдел – проводит разного вида расследования о нарушениях.

  • Аналитический отдел – исследование рисков, рыночных стратегий, инноваций.

 

Помимо этого:

 

  • 5 членов SEC, один из которых – председатель (меняется ежегодно).

  • 24 подразделения, которые занимаются поддержкой 5 основных отделов. Туда входят юристы, аудиторы, специалисты и т.д.

  • 11 региональных отделений, разбросанных по США.

Правонарушения, которые расследует SEC

Существует ряд противозаконных действий, совершая которые можно попасть под расследование SEC.

 

  • Кража финансов или ценных активов.

  • Намеренные манипуляции рыночными ценами активов.

  • Намеренное предоставление неправильной информации или сокрытие важной информации о ценных бумагах.

  • Торговля ценными бумагами любого вида, не прошедшими регистрацию.

  • Инсайдерская торговля ценными бумагами.

  • Неправомерные действия брокеров в отношении клиентов и систематические нарушения правил.

 

Как можно понять, благодаря работе SEC поддерживается и совершенствуется законодательная база в рынке финансов и сохраняются средства инвесторов.

  • Блюдце
  • Ценные бумаги
Если вам удобнее следить за аналитикой в соцсетях, подписывайтесь на наши страницы!
  • Трейдинг
    • Торговые платформы
      • MetaTrader 4
      • MetaTrader 5
      • cTrader
    • Инструменты
      • Forex
      • Спот металлы
      • Криптовалюты
      • Контракты на разницу (CFD)
      • US Stocks
    • Типы счетов
      • MT4 NDD
      • MT4 NDD No Commission
      • MT4 Fixed
      • MT5 NDD
      • cTrader NDD
      • cTrader Zero Spread
      • Исламский счет
      • Архив свопов
      • Архив спредов
    • Услуги
      • Открытие счета
      • Способы пополнения и вывода средств
      • Акции
      • Глоссарий
      • FAQ
  • Инвестиции
    • Управляемые счета (ПАММ)
      • Как это работает
      • Инвесторам и управляющим
      • Стать ПАММ-агентом
      • Рейтинг
      • FAQ
    • Сигналы Metatrader 4/5
      • Рейтинг сигналов
      • FAQ
  • Партнерам
    • Партнерские программы (IB)
    • ПАММ агент
    • Торговые информеры
    • FAQ
  • Аналитика
    • Аналитика
      • Анализ рынка
      • Прогнозы валютных пар
      • Экономический календарь
      • Учетные ставки ЦБ
      • Финансовые инструменты
      • Акции
      • Архив котировок
      • Видеокурcы
  • О компании
    • О компании
      • Офисы
    • Офисы
    • Лицензии
    • Награды
    • Новости
    • Уведомления
    • Почему мы
    • Документы
  • FAQ
    • Города
    • Авторы
    • Книги
    • Роботы
    • События
    • Индикаторы
    • Акции
    • Курсы
    • Методы торговли forex
2025 FIBO Group, Ltd.
  • Порядок подачи и рассмотрения жалоб
  • Политика конфиденциальности

Деятельность компании FIBO Group, Ltd. (зарегистрирована по адресу:  2nd Floor, O'Neal Marketing Associates Building, Wickham`s Cay II, P.O. Box 3174, Road Town, Tortola VG1110, British Virgin Islands) регулируется Комиссией по финансовым услугам (FSC) BVI, регистрационный номер лицензии: SIBA/L/13/1063. 

Компания FEMISIDE Limited (регистрационный номер HE 173576) зарегистрирована по адресу Agias Zonis 29, 1 этаж, 3027, Лимасол, Кипр.

Торговля на рынке Форекс предполагает значительный риск, включая риск полной потери инвестированных средств. Пожалуйста, имейте в виду, что такая торговля подходит не всем инвесторам и трейдерам.

Услуги компании недоступны резидентам Соединенного Королевства, Северной Кореи и США. Полный список стран доступен в разделе "Документы".

Открытие счета
+
Поздравляем с успешной регистрацией в FIBO Group!
Данные доступа были отправлены на указанный email.
Продолжить
Открытие демо-счета
+
Поздравляем с успешной регистрацией в FIBO Group!
Данные доступа были отправлены на указанный email.
Продолжить
Стать партнером FIBO Group
+
Поздравляем с успешной регистрацией в FIBO Group!
Данные доступа были отправлены на указанный email.
Продолжить